Lenin's Financial Capital Theory:Theoretical Origin,Fundamental Essence and Current Horizon

　　作者简介：朱炳元，苏州大学马克思主义学院教授，博士生导师。

　　原文出处：《毛泽东邓小平理论研究》第20168期

　　内容提要：列宁的金融资本理论是我们理解资本历史和当前发展的基础，为我们提供了广阔和深刻的理论视野。它的理论来源是马克思和恩格斯关于生产集中和垄断的理论、希法亭的金融资本理论、布哈林的《世界经济与帝国主义》。它阐释了金融资本的产生、特征和历史地位。根据当代资本主义的新变化，当代金融资本理论需要在列宁金融资本理论基础上加以充实和扩张，表现为：当代金融资本的性质更加寄生化，当代金融资本的内涵日益虚拟化，当代金融资本的外延不断扩大化。

　　关 键 词：金融资本/金融寡头/帝国主义

　　标题注释：本文系作者主持的国家社科基金重大项目“四个全面”战略布局研究”[15ZDA006]和国家社科基金重点项目“中国道路研究”[14AZD004]的阶段性成果。

　　19世纪末20世纪初，随着生产的集中和垄断的形成、发展，工业资本和银行资本日益融合，资本的形态发生了变化，一种新的资本形态——金融资本已经产生并且逐步在经济生活中占据主导地位。揭示资本的形成、本质和发展规律是马克思的历史功绩：全面系统地论述金融资本的形成、本质和发展规律是列宁的历史功绩。列宁的金融资本理论是我们理解资本历史和当前发展的基础，为我们提供了广阔和深刻的理论视野。

　　一、列宁金融资本论的理论来源

　　(一)马克思和恩格斯关于生产集中和垄断的理论

　　垄断是从资本主义的自由竞争中成长起来的。从自由竞争发展到垄断的内在逻辑是：自由竞争必然导致生产集中，而生产集中发展到一定阶段必然导致垄断。

　　马克思在《资本论》第1卷第7篇中深入分析了生产和资本集中的原因和趋势。生产的集中可以有不同的途径，而竞争和信用是生产和资本集中的两大有力的杠杆。“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模……竞争的结果总是许多较小的资本家垮台，他们的资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭。”[1](p.722)这样，通过竞争，小资本为大资本所吞并，多数小企业合并为少数大企业。企业的竞争力，不仅取决于自身拥有的资本的数量，而且取决于它通过信用所使用和支配的社会的资本量。关于信用的作用，马克思写道：“一种崭新的力量——信用事业，随同资本主义的生产而形成起来。起初，它作为积累的小小的助手不声不响地挤了进来，通过一根根无形的线把那些分散在社会表面上的大大小小的货币资金吸引到单个的或联合的资本家手中；但是很快它就成了竞争斗争中的一个新的可怕武器；最后，它转化为一个实现资本集中的庞大的社会机构。”[1](p.722)信用制度的发展，反过来大大促进了生产和资本的集中过程。在信用的基础上股份公司产生了。股份公司在极大地促进了生产力的发展的同时，也促进了资本主义生产关系的变化。“生产规模惊人地扩大了，个别资本不可能建立的企业出现了。同时，以前曾经是政府企业的那些企业，变成了社会的企业。”[2](p.494)当资本主义还处在自由竞争阶段时，马克思敏锐地发现了资本主义发生变化的苗头，科学地预见到了生产和资本的集中必然产生垄断的趋势。

　　恩格斯在《反杜林论》中，通过对资本主义社会基本矛盾的分析，进一步阐明了垄断产生的必然性。资本主义的发展使生产资料和产品都实现了社会化，但生产资料的占有形式却是私有制。因此，社会化大生产和资本主义占有之间的矛盾日益尖锐地表现出来。猛烈增长的生产力和资本占有对生产力的限制之间的矛盾越来越大，迫使资产阶级在资本关系的限度内，逐渐把生产力视为社会生产力。因此，工业部门的大生产者就联合为一个托拉斯，即一个以调节生产为目的的联盟。这样，垄断就产生了。托拉斯的产生只能是在事实上承认现代生产力的社会本性，但是没有解决生产力与生产关系之间的对抗性质。资本主义基本矛盾没有消除，并且不断发展。恩格斯从资本主义基本矛盾出发阐述了垄断产生的必然性，具有重要的意义。

　　马克思和恩格斯虽然不是金融资本理论的创立者，但是，他们关于生产集中、垄断以及信用的理论，为马克思主义金融资本理论奠定了科学基础。