作者简介：(美)菲利普·G.阿特巴赫(1941- )，男，美国波士顿学院国际高等教育中心主任、莫南高等教育教授，博士，主要从事比较高等教育、高等教育政策研究

　　译 者：胡颖　胡颖(1989- )，女，湖南长沙人，湖南第一师范学院商学院辅导员，主要从事高等教育管理研究

　　内容提要：研究型大学是各国学术系统的核心部分。研究型大学的发展可以推动各国知识经济的成功。国际顶尖期刊的编辑、作者和评阅人都来自研究型大学，同时，研究型大学能够获取全球知识信息，汇聚各类学者团体，资助教师参与国际专业学术机构和国际会议，并位于互联网革命的中心，因此，开展国际学术知识交流和参与到国际学术网络中是发展中国家研究型大学的核心使命。研究型大学作为“知识的仓库”和“批判中心”，面临着全球化带来的机遇和挑战。在高等教育国际化进程中，发展中国家的研究型大学面临着语言的困境，并且亟须改善学术职业的条件。从卓越的研究型大学的典型特征来分析，各国应该思考如何改善研究型大学的基础设施和智力氛围以使其迈向成功。

　　关 键 词：研究型大学 发展中国家 知识交流

　　研究型大学处于全球知识经济的中心，同时也处于国家高等教育系统的顶端。研究型大学常常出现在国际排名中，因此，它们也就成为最显而易见的学术型大学(Hazelkorn 2011)。研究型大学在学术系统中承担着一系列复杂的任务(Altbach 2009)，包括开展研究、训练学生参与研究等，可见，研究型大学侧重研究生教育。研究型大学不是封闭的“象牙塔”，与广阔的社会有着密切的联系，比如，校外机构提供资金支持研究型大学开展研究。研究型大学是一个高度复杂的、多层面的机构，具有多种社会功能(Altbach 2007a)。

　　各国的研究型大学有许多共同之处——起源于一个特定的传统并具备相似的功能。摩诃曼、玛和贝克(2008)发现了一个正在兴起的、极具共同点的研究型大学的全球模式，但是，不同国家之间还是有些显著差异(Altbach 2011)。这篇文章聚焦于发展中国家和中等收入国家的研究型大学。研究型大学在促进学术系统分类和有效运作的过程中，起到了极其关键的作用。事实上，正是研究型大学使得各国有机会参与到全球知识社会中，并且能够在21世纪复杂的知识经济中与他国一较高低。

　　在这篇文章中，研究型大学被定义为从事各学科和领域知识创新、传播工作的学术机构，它以拥有足以支撑最高水平的教学和科研的实验室、图书馆和其他基础设施为特征。虽然具有代表性的研究型大学都是大而多层次的，但是，有些研究型大学可能是比较小的，设立的学科数量较少。研究型大学培养各学历层次的学生，这说明研究型大学不只侧重研究。事实上，研究型大学的大部分教师都是具有博士学位的全职学者，教学与科研相结合是研究型大学的主要特征。

　　展开下面这些讨论，是因为我坚信，知识的生产和传播必须遍及世界各地，世界各地都需要在知识网络中发挥作用(Altbach 1987)。世界各地可能既包括了“中心”国家，也包括了“边缘”国家。“中心”国家主要指工业化国家，它们能引领未来；但为了使全球范围内更多国家获得科研能力，全球知识网络必须为“边缘”国家留有必要的空间。尽管每个国家都拥有一所研究型大学的理想是很难实现的，但是，许多发展中国家和中等收入国家能够建立起有能力开展研究、且有能力参与到全球知识系统中的大学。小国可以形成区域性的学术联盟，选择几门学科领域进行合作，聚合力量来促进各国在全球科学中的参与。

　　为了能够掌握领先的科学技术和有选择性地参与到全球科学中，所有的国家都需要拥有与全球学术系统相连的大学。小国或贫穷国家的大学虽然无法与工业化国家的牛津大学、哈佛大学相抗衡，但是，大多数国家至少能够资助一所较好的大学参与到国际科学和学术的讨论中，并且能够在关系国家发展的一个或多个领域中开展研究。

　　研究型大学激起了全球不断高涨的热情。国际学术界业已达成的共识是：研究型大学是开启21世纪知识经济大门的钥匙。研究型大学不仅培养全球领袖人物，而且通过提供一流的科学交流机会，打开一扇窗，使各国都有机会接触到科学信息。研究型大学的教师和学生与全球各地的“同伴”保持着联系，并积极参与到全球科学和学术中。美国和英国越来越担忧如何维持研究型大学的现有标准(Rhoten and Calhoun 2011)；德国担忧其顶尖大学的国际竞争力，因此，重新分配资源，将资源集中到一些关键的大学；日本政府启动了竞争性的资助项目来培育“一流研究中心”；中国在重点建设世界一流的研究型大学；印度也终于开始重视其主要教育机构的质量问题。类似上述旨在提高研究型大学现有水平的项目也在韩国、智利、中国台湾和其他一些地区得到了实施。非洲的数所历史悠久的大学为了达到研究型大学的水平，在外部赞助者的支持下，努力改进其质量水平；但是，总体而言，非洲大学的发展进程仍落后于其他大陆的学术发展水平。

　　发展中国家研究型大学的不断涌现，改变了许多国家的高等教育政策制定者、分析者，甚至一些国际援助机构和世界银行的原有想法——只有基础教育才值得支持，现在他们都意识到了研究型大学对于国家发展的重要性。在许多发展中国家，特别是在那些意图在全球知识经济中谋求一席之地的大国，研究型大学的发展问题已经被提上政府的政策议程。

　　虽然发展中国家的研究型大学还没有跻身到世界大学排名的顶尖位置，但是，它们对于各国和地区的发展却发挥着至关重要的作用，它们在国际舞台上的声望和竞争力也在不断提升。虽然相对于北美和欧洲的顶尖大学，发展中国家的研究型大学还处于边缘位置，但是，对于它们所属的国家和地区，却处于中心位置(Altbach 2009)。毋庸置疑，全球重要发展地区中的研究型大学的发展轨迹是上升的，随着时间的推移，加上持续的重视和资金投入，终有一天，它们将步入世界顶尖大学的行列。最为重要的一点是，世界各地的研究型大学都是活跃的“社团”的成员，所有成员都秉持着共同的价值观、研究重点和使命。

　　研究型大学与学术系统

　　研究型大学，特别是发展中国家的研究型大学，只是整个学术系统中很小的组成部分。即使是发达国家，情况也是如此。比如，美国拥有大约220所研究型大学，但是，美国的学术系统却是由4000多所高等教育机构组成的；英国拥有100所大学和300所高等教育机构，而“罗素研究型大学集团”仅仅包括了其中的24所高校。一些更小的发展中国家，可能仅拥有一所研究型大学，也可能一所都没有。一些大国，例如中国，正在通过实施“985工程”和“211工程”，致力于建设100所世界一流的研究型大学，而在全国范围内，中国有3000多所学术机构。

　　研究型大学虽然小而专业化，但对于任何国家的学术系统而言都是至关重要的。每个国家都有一个在实际运作的学术系统，但是，有些国家由于缺乏有序的管理，研究型大学很容易定位不清，并且缺乏足够的支持。如果研究型大学想要获得发展，就必须建立起一个分类清晰的学术系统。这种分类清晰的学术系统的最好例证可能就是著名的加州公立高等教育系统。加利福尼亚总体框架建立了一个三级公立高等教育系统，三级系统依据不同的功能相互区别，又通过总系统的协调相互关联。这个系统已经成功运作了超过半个世纪。位于加州公立高等教育系统顶端的是加州大学的10所分校，在伯克利分校引领下，这些大学录取全州最优的8所中学的学生，并且承担开展研究的职责。接下来的一层包括加州州立大学系统的23所分校，共录取约43.3万学生，这一层次的大学仅提供学士和硕士学位，不提供博士学位；同时，与加州大学系统中的高校教师相比，这一层次大学的教师并不被期待开展过多的研究。社区学院系统包括112所分校，拥有300万学生——这是全美最大的社区学院系统；这些学院都将教学和服务视为其核心职能，开展科研的能力却十分有限。加州公立高等教育系统中的三级，在资助类型、大学使命和管理方式上各不相同，并且州的法规也规定了公立学院和公立大学的不同使命。加州高等教育总体框架使加州公立高等教育系统的不同组成部分各具特色。在过去的半个多世纪里，又以其清晰的定位、有效的创新，服务了加州的发展。加州高等教育系统总体框架坚持资源配置以效率为核心，并且在其最好的研究型大学，如伯克利大学中规定了这样一个使命：追求卓越(Douglass 2010)。